快看|监管出手整顿信用评级行业,东方金诚四项违规被责令整改

字号+ 作者:界面新闻 来源:界面新闻 2020-12-14 20:50

原标题:快看|监管出手整顿信用评级行业,东方金诚四项违规被责令整改

图片来源:视觉中国

见习记者丨曾仰琳

继高管腐败被查后,东方金诚国际信用评估有限公司(下称“东方金诚信评”)被监管责令改正。

12月14日,据北京证监局官网,北京证监局对东方金诚信评被采取责令改正行政监管措施,期限3个月。经查,东方金诚信评存在以下违规事实:信息系统不足以支撑开展评级业务的内控及合规管理要求。部分项目评级模型定性指标上调理由依据不充分;未对影响受评主体偿债能力的部分重要因素进行必要分析;使用了不满足假设条件的评级模型进行数据分析。

北京证监局指出,上述行为违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(下称“《暂行办法》”)第五条、第七条第三项的规定。依据《暂行办法》第三十二条、第三十三条的规定,现决定对东方金诚信评采取责令改正的行政监管措施,期限3个月,整改期间不得承接新的证券评级业务。

北京证监局表示,东方金诚信评应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行办法》等相关规定,切实强化内部控制及合规管理,严格规范执业,提高评级质量。东方金诚信评应于限期内完成整改并于期满后向北京证监局提交书面整改报告。

北京证监局称,如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

公开资料显示,东方金诚信评是中国主要的信用评级机构之一。公司成立于2005年,注册资本为1.25亿元人民币,控股股东为中国东方资产管理股份有限公司。其评级服务涵盖了地方政府、金融机构、非金融机构、结构融资、跨境债券等业务类型,可为境内外发行人在中国债券市场发行的所有债券品类开展评级、为境内外投资人参与中国债券市场提供服务。2019年,东方金诚信评营收为2.63亿元,债券发行规模为14361.9亿元。

据中央纪委国家监委官网披露,近日,东方金诚国际信评原总经理金永授、东方金诚江苏分公司原总经理崔润海被“双开”,涉嫌犯罪问题被移送检察机关依法审查起诉,所涉财物随案移送。

经查,崔润海利用担任大公国际营销副总裁、市场开发部市场总监,东方金诚江苏分公司总经理的职务便利,为多家企业信用评级提供帮助,为数家证券公司介绍发债业务,收受巨额贿赂。金永授利用担任大公国际评审委员会主任、副总裁、总裁,东方金诚总经理的职务便利,为多家企业信用评级提供帮助,为相关银行介绍工程项目,收受项目介绍人、受评企业贿赂。

随着金永授、崔润海的到案,信用评级领域腐败窝案的“盖子”逐渐被揭开。

2020年7月1日,东方金诚一名部门负责人主动向组织交代问题;几天后,又一名员工主动交代违规收取“评级费”等问题……截至目前,除东方金诚4名人员外,东方金诚系列腐败案还涉及多名其他金融机构工作人员。

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